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新疆天业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为新疆天业股份有限公司独立财务顾问在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺函

时间:2019年10月08日 22:20:20 中财网
原标题::证券承销保荐有限责任公司作为股份有限公司独立财务顾问在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺函


证券承销保荐有限责任公司

作为股份有限公司独立财务顾问

在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺函



证券承销保荐有限责任公司(以下简称“本独立财务顾问”或“申
万宏源承销保荐”)作为股份有限公司(以下简称“上市公司”)发行股
份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾
问,承销保荐严格履行了尽职调查义务。按照《上市公司重大资产重组
管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公
司重大资产重组》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等相关法
律法规要求,承销保荐出具独立财务顾问报告并作出如下承诺:

1、本独立财务顾问已按照相关规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所
发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异;

2、本独立财务顾问已对上市公司披露的文件进行核查,确信所披露文件的
内容与格式符合要求;

3、本独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托独立财务顾问出具意见的
重组方案符合法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定,所披露的
信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

4、有关本次重大资产重组事项所出具的专业意见已经独立财务顾问内核机
构审查,内核机构同意出具此专业意见;

5、本独立财务顾问在与上市公司接触后到担任独立财务顾问期间,已采取
严格的保密措施,严格执行内部防火墙制度,不存在内幕交易、操纵市场和证券
欺诈问题。


特此承诺。


(以下无正文)


(本页无正文,为《证券承销保荐有限责任公司作为股份有限
公司独立财务顾问在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺函》之签章页)







财务顾问主办人:

赵志丹 战永昌









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